336 号

2、上市交易日期：2015 年7月10日

3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

4、本次上市的基金份额简称：养老A、养老B

5、基金份额交易代码：养老A 代码150305、养老B 代码150306

6、本次上市交易份额：国寿养老A 份额52，854，262.00份，国寿养老B 份额52，854，262.00份

7、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布国寿养老份额净值和国寿养老A份额和国寿养老B份额的参考净值，并在基金上市交易时间进行净值揭示。

8、未上市交易份额的流通规定：如有未上市交易的份额托管在场外，持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况

本基金基金份额持有情况

截至2015年7月3 日，本基金持有人户数为1，691户，平均每户持有的基金份额为163，527.22份；国寿养老 A 份额为52，854，262.00份，户数198 户，平均每户持有的基金份额为266，940.72份；国寿养老B 份额为52，854，262.00份，户数198 户，平均每户持有的基金份额为266，940.72份。

场内机构投资者持有的本次上市交易的国寿养老A 份额27，126，206.00份，占比51.32%；场内个人投资者持有的本次上市交易的国寿养老A 份额25，728，056.00份，占比48.68%。

场内机构投资者持有的本次上市交易的国寿养老B 份额27，126，207.00份，占比51.32%；场内个人投资者持有的本次上市交易的国寿养老B 份额25，728，055.00份，占比48.68%。

场内养老A 份额前十名持有人情况

序号

持有人名称

持有养老A份额

所占比例

1

李怡名

12，500，243.00

23.65%

2

华泰证券－招行－华泰紫金3号集合资产管理计划

10，000，675.00

18.92%

3

华泰证券－中行－华泰紫金周期轮动集合资产管理计划

5，000，290.00

9.46%

4

华联财务有限责任公司

5，000，097.00

9.46%

5

中银国际证券有限责任公司

3，000，058.00

5.68%

6

东吴证券股份有限公司

3，000，058.00

5.68%

7

北京千石创富－－金锝7号资产管理计划

1，000，019.00

1.89%

8

沈战萍

900，061.00

1.70%

9

谷岭

550，043.00

1.04%

10

邵逸恺

500，068.00

0.95%

场内养老B份额前十名持有人情况

序号

持有人名称

持有养老B份额

所占比例

1

李怡名

12，500，243.00

23.65%

2

华泰证券－招行－华泰紫金3号集合资产管理计划

10，000，675.00

18.92%

3

华泰证券－中行－华泰紫金周期轮动集合资产管理计划

5，000，290.00

9.46%

4

华联财务有限责任公司

5，000，097.00

9.46%

5

中银国际证券有限责任公司

3，000，058.00

5.68%

6

东吴证券股份有限公司

3，000，058.00

5.68%

7

北京千石创富－建设银行－金锝7号资产管理计划

1，000，019.00

1.89%

8

沈战萍

900，061.00

1.70%

9

谷岭

550，042.00

1.04%

10

邵逸恺

500，068.00

0.95%

五、基金主要当事人简介

基金管理人

1、基本信息

名称：国寿安保基金管理有限公司

住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

办公地址：北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层

邮政编码：100033

法定代表人：刘慧敏

总经理：左季庆

设立日期：2013年10月29日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]1308号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.88亿元人民币

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

联系人：耿馨雅

联系电话：4009-258-258

股权结构：公司股东为资产管理有限公司，持有股份85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED，持有股份14.97%。

存续期间：持续经营

2、经营概况

为尽快完成国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金的各项准备工作，确保成立后的基金能够合法、合规、诚信、高效运作，公司按照合理配置技能、有效激励、注重个人品格、强调相关从业经验等原则，严格把关、确保符合条件的人员加入公司，从事基金管理工作。

本公司共设立投资管理部、研究部、专户投资部、交易管理部、市场发展部、产品创新部、运营管理部、监察稽核部、信息技术部、综合管理部10个部门。投资管理部和专户投资部通过专业经营方式管理和运作基金资产、专户资产及除此之外的其他资产，努力实现公司所管理资产的保值和增值，为持有人谋求最大利益；研究部根据公司发展战略的需要，组织、督导宏观研究、策略研究、行业研究和上市公司调研、数量化投资等研究工作，为公司的投资决策提供有效支持；交易管理部负责投资指令的交易执行；市场发展部根据公司战略和年度经营目标，面向公司公募基金产品及其他产品制订和实施年度市场营销、运营、维护计划，以最终达成公司的年度销售目标、提升公司的客户服务品质和公司产品知晓度；产品创新部负责新产品开发的战略计划制定和实施工作；运营管理部根据公司战略和年度经营目标，搭建并运行公司的整体运营职能，包括对基金的各项交易活动进行会计处理、注册登记、基金清算等工作；监察稽核部根据法律法规、行政监管以及公司战略发展的要求，检查、监督和评价公司及各部门的合法合规情况，保证合规性，同时对公司在投资交易过程中可能出现的风险进行研究和监控，以达到有效防范和控制的目标；信息技术部负责建立和完善公司信息技术管理体系，规范信息技术操作流程，保障系统安全运作，为公司的经营管理、战略实现提供保障；综合管理部负责公司的行政管理工作，同时根据公司的发展战略和内部控制要求，为公司提供人力资源方面的支持，并通过制定人力资源发展规划和政策，吸引、保留和激励优秀员工，为公司的正常运作提供基础，除此之外还负责公司的财务预算、财务管理及会计核算工作。

截止到2015年3月31日，我公司共有员工78人，绝大多数员工具备多年的基金行业或资产管理行业从业经验。无论从部门设置、部门人员分配、员工知识结构还是从技能与从业经验结构看，公司员工及在基金运作各环节的分配已足以保证未来基金守法诚信、规范运作。

目前，我公司已募集发行了国寿安保货币市场基金、国寿安保薪金宝货币市场基金、国寿安保聚宝盆货币市场基金、国寿安保场内实时申赎货币市场基金、国寿安保指数型证券投资基金、国寿安保尊享债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、国寿安保中证500ETF及其联接基金、国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金共计10只基金。这样，本公司初步形成了风险水平从低到高的基金产品线。

3、本基金基金经理

吴坚先生，基金经理，博士研究生。曾任中国建设银行云南分行副经理、中国人寿资产管理有限公司一级研究员，现任国寿安保沪深300指数型证券投资基金和国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金经理。

基金托管人

1、基本情况：

名称：招商证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

成立时间：1993年8月1日

注册资本：46.61亿元

法定代表人：宫少林

基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】78号

联系人：秦湘

联系电话：0755-26951111

2、主要经营情况

招商证券是百年招商局旗下金融企业，经过二十多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商，并经中国证券监督管理委员会评定为A类AA级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架构、专业的服务能力。招商证券拥有多层次客户服务渠道，在国内58个城市设有超过100家营业部，同时在香港设有分支机构，全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商资本投资有限公司，参股博时基金管理公司、招商基金管理公司，构建起国内国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。

基金验资机构

名称：安永华明会计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

法人代表：Ng Albert Kong Ping 吴港平

电话：010-58153000

传真：010-85188298

联系人：黄悦栋

经办注册会计师：黄悦栋、郭燕

六、基金合同摘要

基金合同内容摘要详见附件。

七、基金财务状况

本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金截至2015年7月3日资产负债表如下：

单位：人民币元

资产 :

期末余额

负债:

期末余额

银行存款

581，623.77

短期借款

-

结算备付金

-

交易性金融负债

-

结算保证金

-

衍生金融负债

-

交易性金融资产

16，950，898.00

卖出回购金融资产款

-

其中：股票投资

16，950，898.00

应付证券清算款

-

债券投资

-

应付赎回款

-

资产支持证券投资

-

应付管理人报酬

22，629.52

基金投资

-

应付托管费

4，525.90

衍生金融资产

-

应付销售服务费

-

买入返售金融资产

256，000，000.00

应付交易费用

14，138.09

应收证券清算款

19，186.12

应付税费

-

应收利息

86，234.80

应付利息

-

应收股利

-

应付利润

-

应收申购款

-

其他负债

6，784.46

其他资产

3，019.86

负债合计

48，077.97

所有者权益：

实收基金

276，524，524.25

未分配利润

-2，931，639.67

所有者权益合计

273，592，884.58

资产合计:

273，640，962.55

负债与持有人权益总计：

273，640，962.55

注：截止2015年7月3 日，国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金份额总额为276，524，524.25份，其中母基金份额的基金份额净值为0.989元，基金份额总额为170，816，000.25份；养老A 级份额的基金份额参考净值为1.001 元，基金份额总额为52，854，262.00 份；养老B 级份额的基金份额参考净值为0.977元，基金份额总额为52，854，262.00份。

八、基金投资组合

国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金的投资组合如下：

截至 2015 年7 月3日，基金资产组合情况

资产项目

金额

占基金资产总值比例

银行存款和清算备付金

581，623.77

0.21%

股票市值

16，950，898.00

6.19%

债券市值

-

-

权证市值

-

-

买入返售金融资产

256，000，000.00

93.55%

其他资产

108，440.78

0.04%

合计

273，640，962.55

100.00%

截至2015 年7 月3日，按行业分类的股票投资组合

代码

行业类别

市值(元)

市值占净值比

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

9，074，564.00

3.32%

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

1，312，196.00

0.48%

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

270，040.00

0.10%

I

信息传输、软件和信息技术服务业

1，915，910.00

0.70%

J

金融业

1，061，756.00

0.39%

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

528，830.00

0.19%

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管理业

269，232.00

0.10%

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

166，122.00

0.06%

Q

卫生和社会工作

287，910.00

0.11%

R

文化、体育和娱乐业

2，064，338.00

0.75%

S

综合

-

-

合计

16，950，898.00

6.20%

截至2015 年7 月3日，按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(人民币元)

占资产净值比例(%)

1

601318

5，000

372，400.00

0.14%

2

002252

5，400

369，306.00

0.13%

3

601601

13，000

356，980.00

0.13%

4

000538

4，600

345，000.00

0.13%

5

601336

6，600

332，376.00

0.12%

6

300017

5，949

309，348.00

0.11%

7

600276

7，400

308，210.00

0.11%

8

601888

5，000

305，450.00

0.11%

9

300003

7，400

295，334.00

0.11%

10

600887

17，200

293，432.00

0.11%

截至2015 年7 月3日，按券种分类的债券投资组合：

截至2015 年7 月3日，本基金未持有债券。

截至2015 年7 月3日，按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细：

截至2015 年7 月3日，本基金未持有债券。

按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

截至2015 年7 月3日，本基金未持有资产支持证券。

按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细

截至2015 年7 月3日，本基金未持有贵金属。

按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

截至2015 年7 月3日，本基金未持有权证。

本基金投资的股指期货交易情况说明

截至2015 年7 月3日，本基金未投资股指期货。

投资组合报告附注

1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

3、其他资产构成

序号

其他资产

金额(元)

1

存出保证金

-

2

应收证券清算款

19，186.12

3

应收股利

-

4

应收利息

86，234.80

5

应收申购款

-

6

其他应收款

3，019.86

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

108，440.78

4、本基金持有的处于转股期的可转换债券明细

截至2015 年7 月3日，本基金未持有可转换债券。

5、前十名股票中存在流通受限情况的说明。

6、投资组合报告附注其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

九、重大事件揭示

本基金基金合同已于 2015年6月26日正式生效，基金管理人已于2015年6月27日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》刊登《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金合同生效公告》。

本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生过对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

十、基金管理人承诺

本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

十一、基金托管人承诺

基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：

严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以电话、提示函或者基金合同约定的其他方式通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

十二、备查文件目录

下列文件存放在本基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买备查文件的复制件或复印件，但应以备查文件正本为准。

中国证监会准予国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金募集的文件；

《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金合同》；

《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金招募说明书》；

《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金托管协议》；

法律意见书；

基金管理人业务资格批件、营业执照；

基金托管人业务资格批件、营业执照；

中国证监会要求的其他文件。

国寿安保基金管理有限公司

2015年7月7日

附件：国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金合同内容摘要

一、基金合同当事人

基金管理人

名称：国寿安保基金管理有限公司

住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号

法定代表人：刘慧敏

设立日期：2013年10月29日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]1308号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.88亿元人民币

存续期限：持续经营

联系人：耿馨雅

联系电话：4009-258-258

基金托管人

名称：招商证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：宫少林

设立日期：1993年8月1日

基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】78号

组织形式：股份有限公司

注册资本：46.61亿元

存续期间：持续经营

联系人：秦湘

联系电话：0755-26951111

基金份额持有人

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

二、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

依法募集资金；

自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

销售基金份额；

按照规定召集基金份额持有人大会；

依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

办理基金备案手续；

自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

依法接受基金托管人的监督；

采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定国寿养老份额申购、赎回的价格、国寿养老A份额和国寿养老B份额的基金份额参考净值；

进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

编制季度、半年度和年度基金报告；

严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

执行生效的基金份额持有人大会的决议；

建立并保存基金份额持有人名册；

法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(下转B83版）